《經濟通通訊社２３日專訊》中金（０３９０８）公布，中證監１０月曾向中金發放《立案
告知書》，指中金於思爾芯ＩＰＯ保薦業務未勤勉盡責，上周五（２０日）正式向中金發放《行
政處罰決定書》，責令公司改正，沒收保薦業務收入２００萬元（人民幣．下同），並處以人民
幣６００萬元罰款。另對項目保薦代表人趙善軍、陳立人分別處以１５０萬元罰款。
　
　　中證監《處罰決定書》指中金為思爾芯科創板ＩＰＯ提供保薦服務，出具的《發行保薦書》
等文件存在虛假記載，在執業過程中未勤勉盡責，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎
核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯
方借款利息計提事項。
　
　　中金公告內回應指誠懇接受上述問題及處罰，將切實以案為鑒。公司將嚴格按照監管要求履
行信息披露義務。
　
　　據報思爾芯為本港上市國微系統（０２２３９）的聯營公司，專注集成電路設計領域
（ＥＤＡ），其發行上市申請於２０２１年８月獲中證監受理，同年１２月中證監對思爾芯實施
現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規行為。２０２２年７月，思爾芯撤回發行上市
申請。（ｈｃ）

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