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02/07/2024 09:08

《駐京專電》金監總局披露罰單,信銀理財等6企共罰3250萬元

  《經濟通通訊社駐京記者黃燕明2日北京專電》國家金監總局官網披露6張罰單,劍指理財
業務多項問題。整體來看,因理財業務存在未能有效穿透識別底層資產、信息披露不規範、非標
底層資產到期日晚於封閉式理財產品到期日等問題,6家機構總計被罰3250萬元(人民幣.
下同)。
  具體來看,平安理財被處罰款650萬元。行政處罰信息公開表顯示,一是理財業務存在未
能有效穿透識別底層資產;二是信息披露不規範;三是非標底層資產到期日晚於封閉式理財產品
到期日。
  招銀理財被處罰款850萬元,因其理財業務存在未能有效穿透識別底層資產、信息披露不
規範兩項違法違規行為。與此同時,招商銀行也因上述兩項違法違規行為被處罰款350萬元。
  信銀理財被處罰款750萬元。一是信息披露不規範;二是理財業務投後管理勤勉盡職義務
履行不到位;三是單隻公募理財產品持有單隻債券超過淨資產的10%;四是未以公允價值計量
相關理財產品投資的金融資產。
  中銀理財被處罰款250萬元。一是未能有效穿透識別底層資產;二是非標底層資產到期日
晚於封閉式理財產品到期日。
  建信理財被處罰款400萬元。一是未能有效穿透識別底層資產;二是信息披露不規範。

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