《經濟通通訊社駐京記者黃燕明13日北京專電》中證監修訂《關於加強上市證券公司監管
的規定》,明確要求上市證券公司端正經營理念,聚焦主責主業,把功能性放在首要位置,積極
發揮金融服務實體經濟的功能作用。要求證券公司首次公開發行證券並上市交易和再融資應當結
合股東回報和價值創造能力、自身經營狀況、市場發展戰略等,合理確定融資規模和時機,嚴格
規範資金用途,聚焦主責主業,審慎開展高資本消耗型業務,提升資金使用效率。
本次修訂突出目標導向和問題導向,明確要求上市證券公司,以更鮮明的人民立場、更先進
的發展理念、更嚴格的合規風控和更加規範、透明的信息披露,努力回歸本源、做優做強,切實
擔負起引領行業高質量發展的「領頭羊」和「排頭兵」作用。
*完善從業人員管理及長效激勵約束機制,不得過度激勵*
《規定》並完善從業人員管理及長效激勵約束機制,嚴格規範短期激勵,不得過度激勵,要
求上市證券公司應當持續健全考核問責機制和聲譽風險管理體系,依法依規披露薪酬有關信息。
下一步,中證監將堅守強監管、防風險、促發展的主線,持續加強證券公司日常監管,強化
執法問責,督促上市證券公司將《規定》的一系列新要求落實到位。
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